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法务企管
关于企业合同风险控制与管理的指引
合同签订时的风险控制与管理
（一）授权代理制度
授权代理制度是企业为了解决业务部门、企业员工在行使职务行为过程中的权限问题而设置的权限范围、权限审批制度，制度内容通常包括了授权事项、授权期限、授权审批流程等具备企业特色的具体规定。
（二）企业印章管理制度
企业印章管理制度是企业为了提高工作效率、规范业务部门和企业员工使用印章的行为而设置的制度。企业印章通常包含企业的公章、法人代表签字章、印鉴、方章、财务专用章、人事专用章等各类印章，按照不同印章在司法实践和商业惯例中的效力设置相对应的使用流程。
三、合同风险控制流程中的其他措施
合同风险控制与管理流程中的其他措施是前述两种风险控制与管理措施的有效补充。根据企业自身的情况，合理选择使用下面五种不同其一或多种方法有利于探寻风险和效率的最佳边际。
（一）发起部门责任制原则
按照“谁主办、谁主管、谁负责”的原则，由业务部门对合同的审查和风险识别进行初审。在法务职能部门的培训和指引下，由业务部门对具体日常业务中的合同按照风险来源划分为外部法律风险合同和内部法律风险合同，设置有针对性的风险防范措施。
（二）专业化原则
专业化原则就是指合同风险识别需要由专业人士承担具体的审查工作（专业化审查关卡），常见为法务专员、财务专员、业务专员。
在合同审批的过程中，无论合同金额大小、业务类型何如，均需在审批过程中设置一定的专业化审查关卡以识别合同的业务风险、财务风险、法律风险。依照一定的目标和价值指引，可以适当地减少或便利地设置专业化审查关卡。
关卡的设置考虑业务量的大小、是否采用格式合同；标准文本的放宽审核、其他合同需要经过法务\风控和相关业务部门的专业审核。
专业化原则的深层含义是谁的专业领域，谁负责该领域的风险识别。
（三）重要合同多级审批
企业内部的重要合同应当要比一般的合同的审批层级更多，合同的重要性要与审批层级相匹配，才是审批效率和风险可控、合同信息对称的体现。
重要合同的划分标准包括但不限于：合同的金额（一定的金额）、合同的期限（长期）、与经营相关的重大事项和战略计划、与重要伙伴的合作框架、可能引起社会重大反响的合同、涉及知识产权条款、内容的合同、风险点较多的指定业务类型合同、新类型的业务合同、业务频率较高的类型合同、权限性合同、风险发生的频率、风险的大小等。
重点合同的划分和定义、重新定义工作应由法务职能部门会同业务部门负责任定期召开。划分和定义、重新定义应结合企业的具体情况适时制宜（重大事项、战略工作、阶段性规划、业务特征以及权限事项等）。
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